安信证券股份有限公司

(资料图)

        关于石药集团新诺威制药股份有限公司

保荐机构名称：安信证券股份有限公司         被保荐公司简称：新诺威（300765）

保荐代表人姓名：张翊维               联系电话：0755-81682817

保荐代表人姓名：樊长江               联系电话：0755-81682817

  一、保荐工作概述

            项目                        工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数       无

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

                      是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联

交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度         是

                          在持续督导期内，每月由银行抄送对账单，

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

                          是

文件一致

（1）列席公司股东大会次数             0 次，均事先审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数              0 次，均事先审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数              0 次，均事先审阅会议议案

（1）现场检查次数                 1次

（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       无

（1）发表独立意见次数               13 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       无

（1）向交易所报告的次数              0次

（2）报告事项的主要内容              不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用

（1）是否存在需要关注的事项            否

（2）关注事项的主要内容              不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用

（1）培训次数                   1次

（2）培训日期                   2022 年 12 月 30 日

                          重点介绍了《深圳证券交易所上市公司自律

                          监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运

                          作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规

（3）培训的主要内容                则》、《创业板上市公司持续监管办法》、

                          《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

                          以及上市公司并购重组的相关法律法规及实

                          施环节的注意事项，并通过案例分析的方式

                          提示上市公司增强规范运作意识，加深对相

                          关规则制度的理解。

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事项          存在的问题            采取的措施

括对外投资、风险投资、委托理 无                不适用

财、财务资助、套期保值等）

构配合保荐工作的情况

发展、财务状况、管理状况、核 无                不适用

心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                               是否履    未履行承诺的

           公司及股东承诺事项

                               行承诺 原因及解决措施

                                是      不适用

公司等关于股份锁定、持股意向、招股说明书信息披露等的承诺

                                是      不适用

董事）和高级管理人员关于稳定股价的承诺

                                是      不适用

理人员关于承诺履行的约束措施的承诺

  四、其他事项

           报告事项                  说明

                         无

的公司采取监管措施的事项及整改情况

（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限

公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

            张翊维            樊长江

                             安信证券股份有限公司

                                 年   月   日

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